証券検査
- 証券モニタリングに係る情報の募集
信用格付業者に対する検査結果について(PDF/136KB)- 証券モニタリング概要・事例集
金融商品取引業者等に対する行政処分等に関する勧告の実施状況（令和６年９月末現在）
| 年度 | H4~H28 | H29 | H30 | R1 | R2 | R3 | R4 | R5 | R6 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 勧告件数 | 536 | 8 | 11 | 12 | 5 | 2 | 4 | 8 | 6 |
| 検査結果に基づく勧告 | 523 | 8 | 11 | 12 | 5 | 2 | 4 | 8 | 6 |
| うち委員会の行った検査に基づく勧告 | 166 | 1 | 4 | 3 | 1 | 1 | 2 | 1 | 3 |
| うち財務局等の行った検査に基づく勧告 | 358 | 7 | 7 | 9 | 4 | 1 | 2 | 7 | 3 |
| 取引調査、犯則事件の調査に基づく勧告 | 17 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
- 単位：件数
- 平成９・平成15・平成16・平成26年度の勧告には、検査結果及び取引調査・犯則事件の調査に基づくものを一つの勧告として行っていたものがあり、これについては両方に計上したため、合計数と一致しない。
- 平成25年度の検査結果に基づく勧告には、委員会及び財務局が実施した検査に基づくものを一つの勧告として行っていたものがあり、これについては内訳として委員会及び財務局にそれぞれ計上したため、合計数と一致しない。
| （累計） | ||||
| 委員会発足以降 | 592件 | うち令和６年度（令和６年９月末現在） | ６件 | |
|---|---|---|---|---|
| うち会社勧告 | 420件 | うち令和６年度（令和６年９月末現在） | ６件 |
金融商品取引業者等に対する検査結果に基づく勧告について
- 令和６年度
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- 令和元年度
- 平成30年度
- 平成29年度
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- 平成26年度
- 平成25年度
- 平成24年度
- 平成23年度
- 平成22年度
- 平成21年度（平成21年１月～３月含む）
- 平成20年以前の勧告等について ※「報道発表資料一覧」を御覧下さい。
適格機関投資家等特例業務届出者等に対する検査結果に基づく勧告等の実施状況（令和６年９月末現在）
| 年度 | H4~H28 | H29 | H30 | R1 | R2 | R3 | R4 | R5 | R6 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 勧告件数 | 13 | 2 | 0 | 2 | 0 | 0 | 1 | 0 | 0 |
| うち委員会の行った検査に基づく勧告 | 2 | 1 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| うち財務局等の行った検査に基づく勧告 | 11 | 1 | 0 | 2 | 0 | 0 | 1 | 0 | 0 |
| 公表件数 | 82 | 4 | 0 | 2 | 0 | 0 | 1 | 0 | 0 |
- 「勧告件数」は、平成27年法律第32号による改正金融商品取引法の施行（平成28年3月1日）後の行為等に係る検査結果に基づき、勧告を行った件数である。
- 「公表件数」は、平成27年法律第32号による改正金融商品取引法の施行前の行為等に係る検査結果について、公表を行った件数である。
- 「公表件数」には、金融商品取引法第187条に基づく調査結果の公表を含む。
適格機関投資家等特例業務届出者等に対する検査結果に基づく勧告等について
- これまでの勧告等の実施状況
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