令和２年11月６日

「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、
取組方針・自主的なKPI・共通KPIを公表した
金融事業者のリスト(令和２年9月末時点）の公表について

１．金融事業者のリストの公表について
 
　金融庁は、平成29年３月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」（以下、「本原則」）を採択した金融事業者に対し、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針（以下、「取組方針」）を策定・公表することを求めております。
　また、本原則と併せて公表した、金融庁としての「『顧客本位の業務運営に関する原則』の定着に向けた取組み」を踏まえ、金融事業者の取組みの「見える化」を促進する観点から、取組方針を策定した金融事業者の名称、取組方針や取組成果（自主的なKPI・共通KPI ）の公表状況をリスト化し、金融庁ウェブサイトで公表しています。
 
　今般、令和２年９月末までに本原則を採択し、取組方針を公表の上、取組成果(自主的なKPI・共通KPIのいずれか又は両方)を公表した旨、金融庁宛に報告のあった金融事業者を取りまとめましたので、【別紙】のとおり公表します。
 
 
２．新たに本原則を採択等された金融事業者へのお願い
 
　次回は、本年12月末までに本原則を採択し、取組方針や取組成果を公表した金融事業者等の状況について、令和３年１月以降に公表する予定としています。
　つきましては、下記に該当する場合、取組方針、取組成果（自主的なKPI・共通KPI）を公表しているウェブページのアドレスに加えて、金融事業者の名称、法人番号（国税庁により指定された13桁の番号）、主たる事業の種別、御担当者の氏名（部署、役職）、連絡先（電話番号、メールアドレス）を、最新の報告フォーマットに記載の上、令和２年12月28日（月）17時00分（必着）までに、こちらまでご連絡ください。

• 新たに本原則を採択し、取組方針を公表の上、取組成果(自主的なKPI・共通KPIのいずれか又は両方)を公表した金融事業者
• 事業者名や、取組方針、自主的なKPI・共通KPIの取組成果に関するリスト掲載情報（特にURL）に変更があった金融事業者（含む合併時や廃業時）
• 共通KPIの公表年度を追加した金融事業者

（注１）取組方針のみを公表している場合は、金融事業者のリストには掲載いたしませんが、取組方針公表事業者の集計は行っているため、報告フォーマットによるご連絡をお願いいたします。
（注２）取組成果を策定・公表している金融事業者で、これまでKPIの公表についてお知らせいただいていない場合は、改めてご連絡をお願いします。
（注３）ご報告の際は、最新の報告フォーマットをご利用いただき、ファイル頭に【金融事業者名】を付記してください。
（注４）共通KPIについては、時系列で公表することとしていることから（初年度は１年分、次年度は過去２年分、３年度以降は、過去３年分を公表）、すでに平成30年３月末基準や平成31年３月末基準の共通KPI公表事業者で、令和２年３月末基準を新たに公表する場合には、これら過去２年分についても併せて掲載するようご対応願います。また、共通KPIの公表年度を追加された場合には報告フォーマットでのご報告をお願いします。
（注５） ウェブサイトを有していない金融事業者については、PDF形式の取組方・自主的なKPI・共通KPIを金融庁ウェブサイトに掲載した上、当該掲載アドレスをリストに記載することも可能です。掲載を希望する場合は、PDF形式の取組方針・自主的なKPI・共通KPIを上記連絡先までご送付ください。
 
※　金融庁において送信いただいたメールを受信できていないと思われる金融事業者におかれましては、こちらまでご連絡をお願いします。

以上